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港交所:对泰加保险及其6名董事采取纪律行动

11月25日,因就其业务及复牌前景发布不准确、不完整且误导性的业务和复牌前景公告及该公司全体董事会成员就其等未履行董事职责确保公告的准确性,香港联交所发文谴责泰加保险(控股)有限公司 (已退市,前股份代码:6161),同时向该公司退市时的前主席兼非执行董事吴宇、执行董事梁琴、非执行董事凌旭俊等相关人士作出损害投资者权益声明及谴责。

香港联交所在公告中提到,泰加保险为一家长期停牌公司,其股份自2022年起已暂停买卖。该公司必须于2023年7月4日或之前(其中包括)证明其拥有足够的业务运作支持其继续上市及复牌,否则便会被除牌。

在2023年3月3日至6月5日期间(复牌期限前数月),泰加保险刊发了一系列公告,内容涉及其在阿拉伯联合酋长国(阿联酋)拟开展的新保险业务以及该公司复牌前景。这些公告均经该公司当时的董事会批准刊发。

当时的公告指出,为支持该公司符合须有足够业务运作的规定,其主要股东吴博士于 2023 年 2 月 28 日提出向该公司馈赠称之为新成立的阿联酋持牌保险公司,名为喜马拉雅保险。公告呈现出,随着注入喜马拉雅保险这家获得阿联酋牌照、可从事多项保险业务的保险公司,该公司在不久的将来可拓展实质的国际保险业务的愿景。泰加保险据称计划就拟议中的阿联酋保险业务向投资者募集大量新资金,包括拟发行40亿港元债券。

然而,这些公告存在重大不准确及不完备之处,且就该公司在阿联酋开展保险业务的准备状态给予误导性印象。实际情况是,喜马拉雅保险获得的营业牌照和商业活动许可证仅限于沙迦出版城自由区,而非整个阿联酋。该营业牌照有效期限仅一年,且将于2023年7月(即首份相关公告刊发后四个月)到期。董事最迟于2023年7月获悉营业牌照于当月到期,但直至2023年10月才促使该公司公布实际情况。

香港联交所指出,上述行为进一步导致投资者无法及时准确地获取有关该公司业务状况与复牌前景的资料。 调查发现,尽管保险业属于受监管行业,该公司当时对喜马拉雅保险却仅进行了初步尽职审查,既未就喜马拉雅保险的监管状况及相关牌照许可经营范围征询恰当的意见。所进行的尽职审查亦不充分,不足以确认其牌照状况、许可业务范围、适用监管规定及营业牌照续期流程。

综上原因,香港联交所对泰加保险(控股)有限公司发出谴责,并对前主席兼非执行董事吴宇、执行董事梁琴、非执行董事凌旭俊、独立非执行董事詹达尧、独立非执行董事余祖德、独立非执行董事何晓斌作出损害投资者权益声明及谴责。

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