融资融券违规

　　中信国信海通三券商被处罚

　　昨晚，中信证券(行情600030,诊股) （600030）、国信证券(行情002736,诊股)、海通证券(行情600837,诊股) （600837）发布公告称，因2015年向司度（上海）贸易有限公司（下称“司度”）违规提供融资融券业务，被证监会罚款。

　　中信证券公告称，2011年2月23日，司度在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》（2010年3月发布，沿用至2013年3月25日）的规定，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）”为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。

　　截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益5288.63万元，融券成本4726.35万元，净融券收益562.28万元；截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金8942.88万元，扣除交易所规费3339.57万元，净佣金收益5603.30万元；共计收益人民币6165.58万元。

　　中信证券上述行为存在违反 《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，因此收到证监会行政处罚事先告知书。证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得6165万元，并处人民币3.08亿元罚款。

　　与此同时，国信证券公告称，2015年1月19日，司度（委托人）、全资子公司国信期货（管理人）、国信证券（托管人）三方签订了“国信期货——易融系列海外1号资产管理计划”合同。司度在国信证券开立的普通和信用证券账户从事融券交易。司度高频交易系统直接接入国信证券柜台系统下单，国信期货作为资产管理人既不参与账户操作，也不进行实时监控，未能有效履行资产管理人的职责。

　　国信期货违反了 《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条的规定，证监会责令国信证券改正、给予警告，没收违法所得2088.67万元，并处10443万元罚款。此外，国信期货违反 《期货公司资产管理业务试点办法》相关规定，没收违法所得18万元，并处54万元罚款。

　　同日，海通证券也公告因涉嫌融资融券违法违规案，收到证监会行政处罚事先告知书。

　　海通证券公告显示，2015年5月8日，司度作为委托人、富安达基金管理有限公司（下简称富安达基金）作为管理人、海通证券作为托管人，三方签订了“富安达——信拓城一号资产管理计划”。

　　该资管计划成立后，富安达基金设立资金账号和密码后，告诉海通证券协助投资顾问直接连接海通证券的系统。实际上司度外部接入系统未经富安达基金直接连接海通证券。

　　2015年5月8日至10月10日， “富安达——信拓城一号资产管理计划”在海通证券总交易额为784832.56万元，海通证券收取交易佣金117.73万元，扣除证券经手费、证管费等费用75.48万元后，净佣金收益42.25万元。 综上，海通证券融资融券费用与佣金收入合计50.96万元。

　　海通证券的上述行为违反了 《证券公司融资融券业务管理办法》第十一条的规定，证监会依法拟对公司做出行政处罚：责令海通证券改正，给予警告，没收违法所得50.96万元，并处罚款254.83万元。

　　司度是大型美资金融集团Citadel的全资子公司。2015年股灾期间，司度公司账户因具有异常交易行为特征，被深交所限制交易。 记者 李忠